不到一周時間,華安證券(600909.SH)的期貨和資管業務相繼收到監管罰單。

11月11日,華安證券披露,公司因資管業務存在違規,被安徽證監局采取責令改正的行政監管措施。稍早之前的11月4日,華安證券全資子公司華安期貨因前財務總監存在利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動的行為,收到安徽證監局開出的警示函。

長江商報記者注意到,期已有多家券商因資管業務存在違規被罰,而被查出違規的資管和期貨業務正是華安證券年來重點發力的兩大業務板塊。

數據顯示,2020年末,華安證券資管業務凈收入排名由2015年末的56位快速上升至第20位。

今年上半年,華安證券的期貨經紀業務和資產管理業務分別實現營業收入1.93億元、2.42億元,利潤總額4598.26萬元、2.32億元,兩大業務板塊合計實現營收4.35億元、利潤總額2.78億元,占公司當期營收和利潤總額的比例分別為29%、34.67%。

月內三家券商因資管業務違規被罰

11月11日晚間,華安證券披露公司收到中國證監會安徽監管局行政監管措施決定書。公告顯示,去年11月23日至27日期間,證監會對華安證券資產管理業務進行現場檢查,發現華安證券的資管業務存在三大問題。

其中就包括不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易,債券投資風險管控不完善,部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規定的交易對手方名單,未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制等方面。

基于此,安徽監管局決定對華安證券采取責令改正的行政監管措施,并指出華安證券應當采取有效措施,完善內部管理,切實提升合規風控管理水。同時,安徽證監局對相關責任人員采取監管談話措施。

長江商報記者注意到,除了華安證券之外,多家頭部券商期也因資管業務存在違規行為收到監管罰單。

今年2月10日,中信證券收到深圳證監局的監管函,指出中信證券對相關業務的管控存在薄弱環節,內部控制不完善,深圳證監局責令公司改正,并對資產管理業務深入整改。

而在本月,中金公司和方正證券下屬的北京證券資產管理分公司分別收到北京證監局開出的警示函,均與資管業務相關。

其中,方正證券的資管分公司存在變更營業場所未申請換發經營證券期貨業務許可證等問題,上述行為存在違規。中金公司則存在使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值,以及存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況,構成違規。

值得關注的是,這已經是華安證券在一周時間內收到兩張監管罰單。除了上述資管業務之外,公司期貨業務也被查出存在內控隱患。

11月4日華安證券披露,公司全資子公司華安期貨收到安徽證監局開出的警示函。安徽證監局根據投訴舉報線索核查發現,2015年4月-12月期間,華安期貨財務總監汪軍存在利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動的行為。

上述情況反映華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全,內部控制存在一定隱患。安徽證監局決定對華安期貨采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

兩年資管及期貨業務高速發展

相繼被查出存在違規的的資管和期貨業務,都是華安證券兩年重點發力的業務板塊。

根據華安證券年報,2020年華安證券實現營業收入33.57億元,同比增長3.87%;凈利潤12.68億元,同比增長14.39%。其中,公司資管業務手續費及傭金凈收入3.11億元,同比增長174.91%;主動管理產品規模644.81億元,同比增長98.81%。

據中國證券業協會統計,2020年末,華安證券資管業務凈收入和受托資金規模排名分別在第20位、第33位,同比上升16位、9位。而2015年末,華安證券資管業務凈收入排名還在第56位。

值得一提的是,為了更好把握資產管理行業發展機遇,去年8月份華安證券還計劃專門設立資管子公司,以承接總部的證券資產管理業務。

由于2021年是資管新規過渡期的最后一年,華安證券繼續深化主動管理轉型,不斷豐富資管業務體系。今年上半年,華安證券實現受托資產管理業務手續費及傭金收入2.19億元,同比增長24.17%,主動管理規模超650億元。

而在期貨業務方面,2020年華安期貨實現營業收入3.02億元,同比增長66.09%,凈利潤4612萬元,同比增長58.71%,凈資產收益率超過10%。

去年年末,華安證券向華安期貨增資6000萬元,使得華安期貨的注冊資本增至3.3億元。今年上半年,華安期貨實現營業收入1.93億元,同比增長48.88%,凈利潤3448.42萬元,同比增長215.39%。

長江商報記者進一步梳理發現,今年上半年,華安證券的期貨經紀業務和資產管理業務分別實現營業收入1.93億元、2.42億元,利潤總額4598.27萬元、2.32億元,兩大業務板塊合計實現營收4.35億元、利潤總額2.78億元,占公司當期營收和利潤總額的比例分別為29%、34.67%。

不過,由于利息凈收入以及投資端收益下滑,使得今年年內華安證券整體業績表現不及同行。

前三季度,華安證券實現營業收入22.62億元,同比減少11.17%;凈利潤9.68億元,同比減少3.4%。其中,報告期內公司利息凈收入4.17億元,投資收益4.55億元,同比減少約20%、51%。

(長江商報記者蔡嘉)